非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。(　　)

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• 1关于证券发行制度叙述正确的是(　　)。

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

  C.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

  D.我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

   

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• 2某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(　　)。

  A.优先股股东、债权人、普通股股东

  B.债权人、优先股股东、普通股股东

  C.优先股股东、普通股股东、债权人

  D.普通股股东、债权人、优先股股东

   

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• 3提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。(　　)
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• 4股票投资的收益由(　　)组成。

  A.股息收入

  B.资本利得 

  C.利息

  D.公积金转增股本

   

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• 5(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.收入情况信息

   

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• 6尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的
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• 7证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括(　　)。

  A.在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管

  B.2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则

  C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

  D.从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度

   

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• 8证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(　　)，也不得超过计

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

   

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• 9我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用(　　)确定股票发行价格。

  A.询价

  B.上网竞价

  C.累计投标询价

  D.一般询价

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• 10我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前(　　)个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一

  A.10

  B.5

  C.30

  D.60

   

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