考证题库12019-08-22

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是(　　)。

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证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　　)的报刊上公告。

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为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的(　　)制度。

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下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是(　　)。

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下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是(　　)。

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《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

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上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(　　)的无关联关系董事出席即可举行。

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股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列(　　)顺序进行分配。 ①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务; ⑤按股东持股比例分配剩余资产。

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(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

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股份公司上市条件的股本总额为(　　)万元。

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考证题库12019-08-21

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动 的禁止事项包括 ( )。

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下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )

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证券公司的( ) 应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整， 并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

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召开基金份额持有人大会，至少应当有代表(　　)以上基金份额的持有人参加。

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下面哪种描述不符合股票的定义(　　)。

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开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。(　　)

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监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括(　　)。

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我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处(　　)的罚款。

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股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。 (　　)

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证券市场监管的手段有(　　)。

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2013年8月，国家外汇管理局批复同意(　　)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

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证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

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契约型基金与公司型基金的区别是(　　)。

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下面不属于我国金融债券的是(　　)。

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申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。(　　)

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