以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是(　　)。

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• 1我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为(　　)。

  A.当

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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• 2我国现阶段，资信评级机构在性质上具有(　　)。

  A.独立性

  B.非独立性

  C.连带性

  D.相关性

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• 3上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。

   

  A.上证30指数

  B.深圳综合指数

  C.上证综合指数

  D.深圳成分股指数

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• 4国家股、法人股等是按(　　)来划分。

  A.股票上市地点

  B.股票投资主体的不同性质

  C.股票上市主要监管部门

  D.股票是否公开发行

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• 5契约型证券投资基金反映的是(　　)。

  A.所有权关系

  B.债权债务关系

  C.物权关系

  D.信托关系

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• 6债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。 (　　
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• 7关于流通国债的描述，正确的是(　　)。

  A.投资者可以自由认购 自由转让

  B.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

  C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

  D.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

   

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• 8证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的(　　)计算经纪业务风险资本准备。

  A.0.5%

  B.1%

  C.3%

  D.5%

   

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• 9业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。(　　)
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• 10欺诈客户行为包括(　　)。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

   

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