尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(　　)

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• 1证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括(　　)。

  A.在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管

  B.2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则

  C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度

  D.从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度

   

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• 2证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的(　　)，也不得超过计

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

   

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• 3我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用(　　)确定股票发行价格。

  A.询价

  B.上网竞价

  C.累计投标询价

  D.一般询价

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• 4我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前(　　)个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一

  A.10

  B.5

  C.30

  D.60

   

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• 5投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会(　　)。

  A.上涨

  B.下跌

  C.不变

  D.无法确定

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• 6在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫(　　)。

  A.单利债券

  B.复利债券

  C.贴现债券

  D.累进利率债券

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• 7以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是(　　)。

  A.简单算术股价平均数

  B.加权股价平均数

  C.修正股价平均数

  D.综合股价平均数

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• 8我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为(　　)。

  A.当

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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• 9我国现阶段，资信评级机构在性质上具有(　　)。

  A.独立性

  B.非独立性

  C.连带性

  D.相关性

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• 10上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。

   

  A.上证30指数

  B.深圳综合指数

  C.上证综合指数

  D.深圳成分股指数

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