证券市场基本法律法规机考题库3

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• 11 下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。I.拥有表决权20%的股东 II.设立监事会的监事III.2/3的董事 IV.1/3的董事

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 12基金托管人应当履行的职责有（）。I.安全保管基金财产II .对所托管的不同基金财产分别设置账户 III.持有基金管理人的股份IV.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 13下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。I.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名II.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人III.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表IV.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 14下列选项中，说法正确的有（）。I.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营II.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 III.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理IV.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会, 实行自律性管理

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 15下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的於以上通过的有（）。I.公司合并 II.公司增加注册资本III.有限责任公司变更为股份有限公司 IV.公司对外担保

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 16上市公司的高级管理人员违反市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取 的监管措施包括（）。I.监管谈话 II.罚款 III.出具警示函 IV.责令改正

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 17 客户委托资产应当交由（）等其他资产托管机构托管。I.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行II.中国证券登记结算有限责任公司 III.中国证监会指定的商业银行 IV.中国证监会认可的证券公司

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、III、IV

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• 18 公司擅自改变公开发行股票所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。I.责令改正II.对直接负责的主管人员，处以10万元以上100万元以下的罚款 III.发行人的控股股东指使从事该违法行为的，处以50万元以上500万元以下的罚款 IV.发行人的实际控制人指使从事该违法行为的，处以50万元以上500万元以下的罚款

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 19 下列属于《证券法》适用范围的有（）。I.股票的发行 II.公司债券的交易III.政府债券的上市交易 IV.证券投资基金份额的上市交易

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、II

  D.II、IV

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• 20 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。I.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年II.净资产为实收资本的60%III.不能清偿到期债务IV.或有负债达到净资产的50%

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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