证券市场基本法律法规机考题库3

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• 41 下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。I.证券公司增加注册资本 II.证券公司减少注册资本III.证券公司合并 IV.证券公司撤销境内分支机构

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 42下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（I.客户进行证券的申购 II.客户提款III.客户支付与证券交易有关的佣金 IV.客户支付企业所得税款

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 43 下列具有法人资格的有（）I.子公司 II.分公司 III.企业财务部门 IV.母公司

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、IV

  D.I、IV

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• 44下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。I.当事人的名称 II.代销证券的种类、数量、金额及发行价格III.包销的期限及起止日期 IV.违约责任

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 45 发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。I.将严重损害公司利益 II.涉及国家机密III.涉及商业秘密 IV.导致违反国家有关保密法规

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 46 下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。I.股东的姓名 II.各股东所持股份数III.各股东取得股份的日期 IV.各股东所持股票的编号

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 47 下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。I.知识产权 II. 土地使用权 III.货币 IV.实物

  A.III、IV

  B.II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 48 下列关于要约收购的说法,正确的有（）。I.收购要约约定的收购期限应在30日以内II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 III.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东IV.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被 收购公司的股票

  A.II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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• 49 下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。I.应当恪尽职守 II.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务III.应当遵守审慎经营规则 IV.基金从业人员应当具备基金从业资格

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.I 、III

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• 50 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。I.国家机关 II.期货交易所的工作人员III .未能提供开户证明材料的单位和个人IV.证券、期货市场禁止进入者

  A.III、IV

  B.II、IV

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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