下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。I.拥有表决权20%的股东 II.设立监事会的监事III.2/3的董事 IV.1/3的董事

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• 1 下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。I.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人II.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得 低于1/3III.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生IV.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举 产生

  A.I、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（）。I.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时 II.公司未弥补的亏损达实收股本总额的i/3时III.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时 IV.监事提议召开时

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 3 证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）》I.财务状况 II.内部控制制度III.合规制度 IV.人力资源状况

  A.II.III

  B.I、II、III、IV

  C.II、IV

  D.I、IV

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• 4下列选项中，属于股东会职权的有（）。I.决定公司的经营计划和投资方案 II.选举和更换全部董事III.审议批准董事会的报告 IV.对发行公司债券作出决议

  A.III、IV

  B.II、III

  C.I、IV

  D.II、IV

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• 5下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。I.制定有关期货市场监督管理的规章II.对品种的上市进行监督管理III.监督检查期货交易的信息公开情况IV.对期货业协会的活动进行指导和监督

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6基金托管人应当履行的职责有（）。I.安全保管基金财产II .对所托管的不同基金财产分别设置账户 III.持有基金管理人的股份IV.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 7下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（）。I.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名II.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人III.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表IV.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8下列选项中，说法正确的有（）。I.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营II.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规 III.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理IV.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会, 实行自律性管理

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 9下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的於以上通过的有（）。I.公司合并 II.公司增加注册资本III.有限责任公司变更为股份有限公司 IV.公司对外担保

  A.II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 10上市公司的高级管理人员违反市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取 的监管措施包括（）。I.监管谈话 II.罚款 III.出具警示函 IV.责令改正

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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