有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券 的动用情况进行监督的机构有（）。I.指定商业银行II.证券登记结算机构 III.资产托管机构IV.证券交易所

试卷相关题目

• 1 根据研法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。I.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处5年以下有期徒刑或者拘役II .对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处3年以下有期徒刑III.单位犯此罪的，对单位处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金IV.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、IV

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• 2 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(）。 I.一级市场中的虚假陈述 II.二级市场中的虚假陈述III.新三板的市场中的虚假陈述 IV.面向社会公众的虚假陈述

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、III

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• 3 下列属于证券发行和交易的原则的是（）。I.公开原则 II.公平原则 III.公正原则 IV.合理性原则

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 4 《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3II.公司未弥补的亏损达实收股本总额为1/3 III.持有公司股份10%以上的股东请求时 IV.董事会认为必要时

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5 下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。I.股东以自身财产对公司债务承担责任II.股份公司以全部财产对公司债务承担责任III.股东以认购股份对公司债务承担责任 IV.股份公司以未分配利润对公司债务承担责任

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6 公司的财产包括（）。I.动产II.不动产III.货币组成的有形财产IV.货币组成的无形财产

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 7 设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。I.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书II .全体股东或者发起人指定代表的证明III.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明 IV.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。I.召集股东会，并向股东会报告工作 II.执行股东会的决议III.决定公司的经营计划和投资方案 IV.制定公司年度财务预算方案、决算方案。

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 根据《公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。I.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式II.设立股份有限公司，发起人需全部在中国境内有住所III.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人 IV.股份有限公司发起人承担公司筹备事务

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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