证券市场基本法律法规机考题库1

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• 81基金托管人应当履行的职责包括（）。I.安全保管基金财产II.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜III.定期召集基金份额持有人大会IV.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、II

  D.III、IV

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• 82 下列董事会中必须有职工代表的是（）。

  A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

  B.合伙企业

  C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

  D.外商独资企业

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• 83 下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中,不符合《公司法》规定的是（）。

  A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

  B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

  C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

  D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

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• 84 公司的经营范围由（）规定。

  A.工商局

  B.税务局

  C.公司章程

  D.董事会

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• 85 下列不属于期货交易所职责的是（）。

  A.组织并监督交易

  B.提供交易的服务

  C.为期货交易提供集中履约担保

  D.直接参与期货交易

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• 86 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

  B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

  C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上 签名

  D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 87 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

  A.中国人民银行

  B.银监会

  C.证监会

  D.基金行业协会

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• 88 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不得少于（）家。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 89 下列选项中,说法不正确的是（）。

  A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30 万元以下的罚款

  B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重 损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以 下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金

  C.集中资金优势操纵证券交易价格,属于操纵证券、期货市场罪，并给予刑事处罚

  D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

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• 90 下列情形中不得再次公开发行债券的是（）。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  B.连续两年亏损

  C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

  D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

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