下列选项中,说法不正确的是（）。

试卷相关题目

• 1 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不得少于（）家。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 2 非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

  A.中国人民银行

  B.银监会

  C.证监会

  D.基金行业协会

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• 3 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

  B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

  C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上 签名

  D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

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• 4 下列不属于期货交易所职责的是（）。

  A.组织并监督交易

  B.提供交易的服务

  C.为期货交易提供集中履约担保

  D.直接参与期货交易

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• 5 公司的经营范围由（）规定。

  A.工商局

  B.税务局

  C.公司章程

  D.董事会

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• 6 下列情形中不得再次公开发行债券的是（）。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

  B.连续两年亏损

  C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

  D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

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• 7上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使 表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出 席即可举行。

  A.1/3

  B.过半数

  C.2/3

  D.全体。

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• 8—般来说，证券行业中的部门规章及规章性文件由（）制定。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.中国保监会

  D.国务院

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• 9《中华人民共和国公司法)〉规定，有限责任公司经营规模较大的,应设立监事会，其成员不 得少于（）人。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 10 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当 由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

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