证券市场基本法律法规机考题库1

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• 1 下列选项中，不正确的是（）。

  A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

  B.有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

  C.禁止证券业协会工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

  D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

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• 2 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。

  A.营业执照

  B.公司章程

  C.税务登记证

  D.财务会计报告

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• 3 下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是（）。

  A.公司一般情况下不得收购本公司股份

  B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名 册的变更登记

  C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

  D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让

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• 4在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适 用（）。

  A.《保险法》

  B.《担保法》

  C.《证券法》

  D.《证券投资基金法》

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• 5为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（）制度。

  A.上市管理

  B.投资咨询业务管理

  C.证券经纪业务管理

  D.证券监督管理

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• 6 公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

  A.虚假出资金额5%以上10%以下

  B.虚假出资金额10%以上15%以下

  C.虚假出资金额5%以上15%以下

  D.虚假出资金额1%以上15%以下

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• 7 股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

  A.无限责任

  B.有限责任

  C.连带责任

  D.经营责任

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• 8甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保，甲 董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事与乙公司均无 关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为（）。

  A.所有出席会议董事2/3以上通过

  B.所有出席会议董事过半数通过

  C.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事过半数通过

  D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事2/3以上通过

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• 9甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中 华人民共和国公司法》规定,（）。

  A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

  B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

  C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

  D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

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• 10张某等10人于2014年1月共同发起设立了一家股份有限公司，注册资本为1000万元董 事会成员6人，约定分两年缴付出资额510万元，根据《公司法》的规定，下列选项中，应当 在2个月内召开临时股东大会的情形是（）。

  A.董事人数减少1人

  B.总经理认为有必要召开临时股东大会

  C.单独持有公司股份5%的股东请求召开临时股东大会

  D.2014年年末公司未弥补的亏损为180万元

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