公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。

试卷相关题目

• 1 下列选项中，不正确的是（）。

  A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

  B.有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

  C.禁止证券业协会工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

  D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

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• 2 下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是（）。

  A.公司一般情况下不得收购本公司股份

  B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名 册的变更登记

  C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

  D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让

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• 3在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适 用（）。

  A.《保险法》

  B.《担保法》

  C.《证券法》

  D.《证券投资基金法》

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• 4为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（）制度。

  A.上市管理

  B.投资咨询业务管理

  C.证券经纪业务管理

  D.证券监督管理

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• 5 公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

  A.虚假出资金额5%以上10%以下

  B.虚假出资金额10%以上15%以下

  C.虚假出资金额5%以上15%以下

  D.虚假出资金额1%以上15%以下

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• 6 股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

  A.无限责任

  B.有限责任

  C.连带责任

  D.经营责任

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