下列选项中，不正确的是（）。

试卷相关题目

• 1 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。

  A.营业执照

  B.公司章程

  C.税务登记证

  D.财务会计报告

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• 2 下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是（）。

  A.公司一般情况下不得收购本公司股份

  B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名 册的变更登记

  C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

  D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让

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• 3在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适 用（）。

  A.《保险法》

  B.《担保法》

  C.《证券法》

  D.《证券投资基金法》

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• 4为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全（）制度。

  A.上市管理

  B.投资咨询业务管理

  C.证券经纪业务管理

  D.证券监督管理

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• 5 公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

  A.虚假出资金额5%以上10%以下

  B.虚假出资金额10%以上15%以下

  C.虚假出资金额5%以上15%以下

  D.虚假出资金额1%以上15%以下

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