基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

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• 21 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。I.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业 务发生当年起至少保存15年n.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料DI.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易 过户等行为进行规定IV.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公 布基金宣传推介材料

  A.I、fl

  B.i、n、F

  C.n、ID

  D.w

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• 22 下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。

  A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人

  B.基金反映的是一种信托关系

  C.投资者购买股票后就成为公司的债权人

  D.股票反映的是一种所有权关系

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• 23 在（ ）的情况下，QDII基金应披露临时公告。

  A.涉及币种之间转换

  B.发生变更境外托管人、变更投资顾问等重大事件

  C.委托境外投资顾问

  D.出现政府管制风险

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• 24( )和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。

  A.金融市场;金融经营机构

  B.金融市场;金融服务机构

  C.货币资金融通市场;金融市场

  D.货币资金融通市场;金融服务机构

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• 25 关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。

  A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效

  B.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开

  C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构

  D.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生

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• 26 下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。

  A.基金的信息披露

  B.基金份额的注册登记

  C.基金份额的募集与客户服务

  D.基金的估值

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• 27关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。

  A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

  B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

  C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

  D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

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• 28风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。I.公司应建立具体的风险控制指标体系n.风险控制必须覆盖公司的各项业务in.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节

  A.n、in

  B.n、m、iv

  C.i、n、in、iv

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• 29 下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构

  B.基金销售机构属于基金市场的服务机构

  C.律师事务所属于基金市场的服务机构

  D.基金服务机构还包括基金评价机构

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• 30 下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（ ）。

  A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

  B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

  C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

  D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

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