基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

试卷预览

• 81 公募基金的特征不包括（ ）。

  A.基金募集对象不固定

  B.投资金额要求髙

  C.适宜中小投资者参与

  D.必须接受监管部门的严格监管

  开始考试练习点击查看答案
• 82 基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（ ）。

  A.审慎地对投资者进行调查

  B.对投资的风险进行评价

  C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

  D.对投资者进行投资知识教育

  开始考试练习点击查看答案
• 83 基金招募说明书的内容不包括（ ）。

  A.基金募集申请的准予注册文件和注册曰期

  B.基金管理人、基金托管人的基本情况

  C.基金资产净值的计算方法和公告方式

  D.风险警示内容

  开始考试练习点击查看答案
• 84()是以追求长期的资本增值作为目标，比较适合长期投资，同时也是应对通货膨胀 最有效的手段。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.QDII基金

  D.契约型基金

  开始考试练习点击查看答案
• 85巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险，即当单个交易日的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.25%

  开始考试练习点击查看答案
• 86下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。

  A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告 ETF申购、赎回清单

  B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、 现金替代标志等内容

  C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

  D.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改

  开始考试练习点击查看答案
• 87ETF联接基金是一种特殊的FOF。2009年9月，我国最早的两只联接基金成立，它们 是（ ）。

  A.华安上证180ETF联接基金和易方达深证100ETF

  B.华泰柏瑞上证红利ETF和工银上证央企ETF

  C.华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金

  D.工银上证央企ETF和交银180治理ETF联接基金

  开始考试练习点击查看答案
• 88当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应当就此事项进行临时报告。

  A.0.05%

  B.0.5%

  C.5%

  D.10%

  开始考试练习点击查看答案
• 89—般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（ ）日起有权赎回该部分基金份额。

  A.T+l;T+2

  B.T+2;T+3

  C.T+l;T+3

  D.T;T+3

  开始考试练习点击查看答案
• 90 封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。

  A.交易价格小于净值

  B.交易价格等于净值

  C.交易价格围绕基金份额净值上下波动

  D.交易价格大于净值

  开始考试练习点击查看答案