基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

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• 31 下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。

  A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

  C.禁止违规承诺收益或者承担损失

  D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

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• 32 基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。

  A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

  B.返还投资人已缴纳的款项

  C.加计银行同期存款利息

  D.销毁基金注册信息和资料

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• 33基金经理人在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自发生变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 34保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一，其他条件相同时，保本比例 较低的基金投资于风险性资产的比例（ ）。

  A.较高

  B.最高

  C.较低

  D.最低

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• 35某股票型基金产品共有基金份额3 000万份。现有代表2 700万份的份额持有人出席 份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表（ ）万份基金份额的持 有人同意时，此审议事项可通过。

  A.2 000

  B.1 350

  C.1 500

  D.1 800

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• 36召开基金份额持有人大会，召集人应提前（ ）日公告基金份额持有人大会的事项。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 37( )是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

  A.客户定位

  B.客户寻找

  C.市场划分

  D.市场定位

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• 38 监事会会议应当由（ ）监事出席时方可举行。

  A.1/3

  B.l/2

  C.2/3

  D.全体

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• 39下列关于基金账户的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金账户都由基金管理人为投资者开立

  B.基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额

  C.基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况

  D.投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户

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• 40 基金相关当事人不包括（ ）。

  A.基金份额持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.相关会计师事务所

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