风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。I.公司应建立具体的风险控制指标体系n.风险控制必须覆盖公司的各项业务in.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节

试卷相关题目

• 1关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。

  A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

  B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

  C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

  D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

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• 2 下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。

  A.基金的信息披露

  B.基金份额的注册登记

  C.基金份额的募集与客户服务

  D.基金的估值

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• 3 关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。

  A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效

  B.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开

  C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构

  D.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生

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• 4( )和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。

  A.金融市场;金融经营机构

  B.金融市场;金融服务机构

  C.货币资金融通市场;金融市场

  D.货币资金融通市场;金融服务机构

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• 5 在（ ）的情况下，QDII基金应披露临时公告。

  A.涉及币种之间转换

  B.发生变更境外托管人、变更投资顾问等重大事件

  C.委托境外投资顾问

  D.出现政府管制风险

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• 6 下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。

  A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构

  B.基金销售机构属于基金市场的服务机构

  C.律师事务所属于基金市场的服务机构

  D.基金服务机构还包括基金评价机构

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• 7 下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（ ）。

  A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

  B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

  C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

  D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

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• 8 下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。

  A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

  C.禁止违规承诺收益或者承担损失

  D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

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• 9 基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。

  A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

  B.返还投资人已缴纳的款项

  C.加计银行同期存款利息

  D.销毁基金注册信息和资料

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• 10基金经理人在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自发生变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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