基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

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• 11下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（ ）。

  A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限

  B.收人型基金以追求稳定的经营性收人为基本目标

  C.目前，我国的公募证券投资基金全部是公司型基金

  D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

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• 12风险资产投资比例的计算公式为（ ）。

  A.风险资产投资额+基金净值X100%

  B.风险资产投资额+基金总值X 100%

  C.投资组合现时净值+基金净值X100%

  D.投资组合现时净值+基金总值X100%

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• 13( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

  A.投资合规性风险

  B.监管合规性风险

  C.销售合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

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• 14( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。

  A.真实性原则

  B.准确性原则

  C.完整性原则

  D.及时性原则

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• 15 下列不属于基金销售费用的是（ ）。

  A.基金募集费用

  B.基金申购费

  C.基金赎回费

  D.基金销售服务费

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• 16中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。

  A.检查

  B.终止交易

  C.调查取证

  D.行政处罚

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• 17( )是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

  A.事项识别

  B.风险应对

  C.风险评估

  D.控制活动

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• 18证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，不可以采用的措施 是（ ）。

  A.书面通知

  B.电话提示

  C.约见谈话

  D.公开谴责

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• 19 督察长检査公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。

  A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度、业务操作流程

  C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

  D.公司员工是否严格有效执行公司章程制度

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• 20 按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（ ）。

  A.封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告

  B.开放日收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公告

  C.封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告

  D.封闭期收益公告、开放日收益公告、临时披露收益公告

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