基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

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• 51下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ ）。

  A.—般无特定存续期限

  B.基金份额在基金合同期限内固定不变

  C.基金份额可以在证券交易所交易

  D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回

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• 52( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

  A.合规检査

  B.合规审核

  C.合规培训

  D.合规投诉处理

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• 53基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

  A.5；10

  B.5；15

  C.10；10

  D.10；15

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• 54 关于经理层人员，下列说法错误的是（ ）。

  A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审 慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

  B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独 立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

  C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路 径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出 现割裂的情况

  D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产 之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

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• 55关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（ ）。

  A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

  B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

  C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

  D.半年度报告需要进行审计

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• 56 基金销售的（ ）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

  A.专业性

  B.服务性

  C.持续性

  D.适用性

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• 57 下列私募基金的募集行为错误的是（ ）。

  A.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是 否为合格投资者人

  B.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金

  C.自行销售的，不得公开推介;委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介

  D.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益

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• 58基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到 持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守， 提高合理保证，这属于内部控制的（ ）原则。

  A.健全性

  B.及时性

  C.有效性

  D.独立性

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• 59( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的 合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降 低运作风险并最终使其成为基金管理人。

  A.合规检査

  B.合规审核

  C.合规培训

  D.合规投诉处理

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• 60下列关于契约型基金的说法中，错误的是（ ）。

  A.契约型基金不具有法人资格

  B.我国的证券投资基金均为契约型基金

  C.契约型基金是依据基金合同设立基金

  D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰

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