在（ ）的情况下，QDII基金应披露临时公告。

试卷相关题目

• 1 下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。

  A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人

  B.基金反映的是一种信托关系

  C.投资者购买股票后就成为公司的债权人

  D.股票反映的是一种所有权关系

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• 2 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。I.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业 务发生当年起至少保存15年n.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料DI.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易 过户等行为进行规定IV.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公 布基金宣传推介材料

  A.I、fl

  B.i、n、F

  C.n、ID

  D.w

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• 3 按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（ ）。

  A.封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告

  B.开放日收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公告

  C.封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告

  D.封闭期收益公告、开放日收益公告、临时披露收益公告

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• 4 督察长检査公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。

  A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度、业务操作流程

  C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

  D.公司员工是否严格有效执行公司章程制度

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• 5证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，不可以采用的措施 是（ ）。

  A.书面通知

  B.电话提示

  C.约见谈话

  D.公开谴责

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• 6( )和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。

  A.金融市场;金融经营机构

  B.金融市场;金融服务机构

  C.货币资金融通市场;金融市场

  D.货币资金融通市场;金融服务机构

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• 7 关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（ ）。

  A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效

  B.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开

  C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构

  D.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生

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• 8 下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。

  A.基金的信息披露

  B.基金份额的注册登记

  C.基金份额的募集与客户服务

  D.基金的估值

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• 9关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（ ）。

  A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

  B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率

  C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代

  D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券

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• 10风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。I.公司应建立具体的风险控制指标体系n.风险控制必须覆盖公司的各项业务in.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节

  A.n、in

  B.n、m、iv

  C.i、n、in、iv

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