基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

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• 1 除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”两种方式进行基金认购。

  A.封闭式基金

  B.LOF

  C.ETF

  D.分级基金

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• 2开放式基金是通过（ ）方式发行的。

  A.银行包销

  B.银行代销

  C.中介机构

  D.信托公司

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• 3 下列属于道德与法律的区别的是（ ）。

  A.调整对象不同

  B.调整目的不同

  C.内容结构不同

  D.规范程度不同

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• 4 下列属于基金服务机构监管的内容的是（ ）。

  A.业务资格的监管

  B.投资行为的监管

  C.风险控制的监管

  D.注册登记的监管

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• 5基金财产可以参与的投资和活动是（ ）。

  A.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

  B.违反规定向他人贷款或者提供担保

  C.从事承担有限责任的投资

  D.向基金管理人、托管人出资

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• 6 基金宣传材料审批报备流程的内容不包括（ ）。

  A.报送内容

  B.报送形式

  C.报送时间

  D.报送流程

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• 7 我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（ ）个月内。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.1

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• 8封闭式基金份额上市交易，基金合同期限为（ ）年以上。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 95%的赎回费。

  A.7日

  B.30日

  C.3个月

  D.6个月

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• 10 开放式基金每日公布基金单位净值，每季度公布资产组合，每（ ）个月公布变更的招 募说明书。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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