督察长检査公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，不可以采用的措施 是（ ）。

  A.书面通知

  B.电话提示

  C.约见谈话

  D.公开谴责

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• 2( )是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

  A.事项识别

  B.风险应对

  C.风险评估

  D.控制活动

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• 3中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。

  A.检查

  B.终止交易

  C.调查取证

  D.行政处罚

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• 4 下列不属于基金销售费用的是（ ）。

  A.基金募集费用

  B.基金申购费

  C.基金赎回费

  D.基金销售服务费

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• 5( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。

  A.真实性原则

  B.准确性原则

  C.完整性原则

  D.及时性原则

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• 6 按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（ ）。

  A.封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告

  B.开放日收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公告

  C.封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告

  D.封闭期收益公告、开放日收益公告、临时披露收益公告

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• 7 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。I.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业 务发生当年起至少保存15年n.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料DI.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易 过户等行为进行规定IV.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公 布基金宣传推介材料

  A.I、fl

  B.i、n、F

  C.n、ID

  D.w

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• 8 下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。

  A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人

  B.基金反映的是一种信托关系

  C.投资者购买股票后就成为公司的债权人

  D.股票反映的是一种所有权关系

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• 9 在（ ）的情况下，QDII基金应披露临时公告。

  A.涉及币种之间转换

  B.发生变更境外托管人、变更投资顾问等重大事件

  C.委托境外投资顾问

  D.出现政府管制风险

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• 10( )和（ ）是现代金融体系的两大运作载体。

  A.金融市场;金融经营机构

  B.金融市场;金融服务机构

  C.货币资金融通市场;金融市场

  D.货币资金融通市场;金融服务机构

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