证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，不可以采用的措施 是（ ）。

试卷相关题目

• 1( )是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

  A.事项识别

  B.风险应对

  C.风险评估

  D.控制活动

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• 2中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。

  A.检查

  B.终止交易

  C.调查取证

  D.行政处罚

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• 3 下列不属于基金销售费用的是（ ）。

  A.基金募集费用

  B.基金申购费

  C.基金赎回费

  D.基金销售服务费

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• 4( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。

  A.真实性原则

  B.准确性原则

  C.完整性原则

  D.及时性原则

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• 5( )是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

  A.投资合规性风险

  B.监管合规性风险

  C.销售合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

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• 6 督察长检査公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。

  A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度、业务操作流程

  C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

  D.公司员工是否严格有效执行公司章程制度

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• 7 按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（ ）。

  A.封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告

  B.开放日收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公告

  C.封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告

  D.封闭期收益公告、开放日收益公告、临时披露收益公告

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• 8 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（ ）。I.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业 务发生当年起至少保存15年n.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料DI.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易 过户等行为进行规定IV.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公 布基金宣传推介材料

  A.I、fl

  B.i、n、F

  C.n、ID

  D.w

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• 9 下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（ ）。

  A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人

  B.基金反映的是一种信托关系

  C.投资者购买股票后就成为公司的债权人

  D.股票反映的是一种所有权关系

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• 10 在（ ）的情况下，QDII基金应披露临时公告。

  A.涉及币种之间转换

  B.发生变更境外托管人、变更投资顾问等重大事件

  C.委托境外投资顾问

  D.出现政府管制风险

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