证券市场行业文化、职业道德与从业人员行为规范必刷题

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• 11证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 12保荐代表人出现下列（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，采取认定为不适当人 选的监管措施。

  A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

  B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

  C.本人及其配偶持有发行人的股份

  D.受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏的文件

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• 13按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换保荐 业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

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• 14证券评级机构从事证券评级业务，应遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A.一致性

  B.公平性

  C.独立性

  D.客观性

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• 15证券经营机构应当加强廉洁文化建设，（ ）开展镋盖全体工作人员的廉洁培训 和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

  A.母周

  B.每月

  C.每个季度

  D.每年

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• 16诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 17组织、策划、领导或者实施M大违反法律、行政法规或者中证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

  A.1 ~3 4

  B.3 ~5 4

  C.5~10年

  D.终身

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• 18根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员人职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行 登记。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.12

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• 19根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁人或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。

  A.注销登记

  B.中止登记

  C.联合惩戒

  D.终生追责

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• 20证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移的业务操作，应当（ ）。

  A.由经办人员直接操作

  B.事先审批，事后复核

  C.事先操作，事后备案

  D.经办人员直接操作，复核人员进行复核

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