证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移的业务操作，应当（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁人或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。

  A.注销登记

  B.中止登记

  C.联合惩戒

  D.终生追责

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• 2根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员人职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行 登记。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.12

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• 3组织、策划、领导或者实施M大违反法律、行政法规或者中证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

  A.1 ~3 4

  B.3 ~5 4

  C.5~10年

  D.终身

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• 4诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 5证券经营机构应当加强廉洁文化建设，（ ）开展镋盖全体工作人员的廉洁培训 和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

  A.母周

  B.每月

  C.每个季度

  D.每年

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• 6王某是证券公司营业部信息技术负责人，下列关于其从事工作的说法中，正确的 是（ ）。

  A.王某可以兼任营业部行政管理工作

  B.王某可以从事客户营销开拓工作

  C.王某可以兼任营业部合规员

  D.王某可以从事客户账户开户工作

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• 7证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起（ ）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

  A.劳动合同；10

  B.劳动合同；15

  C.委托代理协议；10

  D.委托代理办议；15

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• 8持续督导工作结束后，保荐机构应在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作曰内报送保荐总结报告书。

  A.20

  B.15

  C.5

  D.10

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• 9证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过(  )，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

  A.5%

  B.3%

  C.8%

  D.10%

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• 10下列关于证券业从业人员执业行为规范的说法中，错误的是（ ）。

  A.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

  B.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  C.从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告

  D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

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