根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁人或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员人职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行 登记。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.12

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• 2组织、策划、领导或者实施M大违反法律、行政法规或者中证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

  A.1 ~3 4

  B.3 ~5 4

  C.5~10年

  D.终身

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• 3诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 4证券经营机构应当加强廉洁文化建设，（ ）开展镋盖全体工作人员的廉洁培训 和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

  A.母周

  B.每月

  C.每个季度

  D.每年

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• 5证券评级机构从事证券评级业务，应遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A.一致性

  B.公平性

  C.独立性

  D.客观性

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• 6证券公司开展经纪业务时，涉及限制客户资产转移的业务操作，应当（ ）。

  A.由经办人员直接操作

  B.事先审批，事后复核

  C.事先操作，事后备案

  D.经办人员直接操作，复核人员进行复核

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• 7王某是证券公司营业部信息技术负责人，下列关于其从事工作的说法中，正确的 是（ ）。

  A.王某可以兼任营业部行政管理工作

  B.王某可以从事客户营销开拓工作

  C.王某可以兼任营业部合规员

  D.王某可以从事客户账户开户工作

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• 8证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起（ ）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

  A.劳动合同；10

  B.劳动合同；15

  C.委托代理协议；10

  D.委托代理办议；15

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• 9持续督导工作结束后，保荐机构应在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作曰内报送保荐总结报告书。

  A.20

  B.15

  C.5

  D.10

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• 10证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过(  )，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

  A.5%

  B.3%

  C.8%

  D.10%

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