证券市场基本法律法规模拟题（2）

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• 21下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。

  A.证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整， 不得隐匿、伪造、篡改或者毁损

  B.证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料

  C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

  D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资 料，保存期限不得少于20年

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• 22收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

  A.30万元以上300万元以下

  B.50万元以上500万元以下

  C.30万元以上600万元以下

  D.10万元以上100万元以下

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• 23假设一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（ ）。

  A.基金发起人承担

  B.基金当事人共同承担

  C.基金管理人负责承担

  D.基金持有人负责承担

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• 24封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。

  A.不得申请赎回

  B.可在任何时间、场所申请赎回

  C.只能在基金合同约定的场所申请赎回

  D.可以申请赎回

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• 25净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业为非公开募集基金的合格投资者。

  A.100

  B.800

  C.1 000

  D.500

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• 26托管机构挪用基金销售结算资金，取得违法所得105万元，则证券监督管理机构应对其采取的措施是（ ）。

  A.没收违法所得

  B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

  C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

  D.处50万元以上200万元以下罚款

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• 27下列选项中，不属于能源期货的是（ )0

  A.菜籽油

  B.燃料油

  C.汽油

  D.原油

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• 28 下列关于期货交易所会员的说法中，正确的是（ ）。

  A.在境外注册主要营业场地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员

  B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员

  C.个人可以作为期货交易所会员

  D.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员

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• 29下列不属于期货公司禁止性业务的是（ ）。

  A.从事与期货业务无关的活动

  B.从事或变相从事期货自营业务

  C.为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保

  D.从事法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动

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• 30期货公司从事资产管理业务的，应当依法（

  A.向期货业协会申请办理登记

  B.取得行政许可

  C.向证监会申请

  D.向证券业协会申请

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