下列不属于期货公司禁止性业务的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 下列关于期货交易所会员的说法中，正确的是（ ）。

  A.在境外注册主要营业场地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员

  B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员

  C.个人可以作为期货交易所会员

  D.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员

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• 2下列选项中，不属于能源期货的是（ )0

  A.菜籽油

  B.燃料油

  C.汽油

  D.原油

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• 3托管机构挪用基金销售结算资金，取得违法所得105万元，则证券监督管理机构应对其采取的措施是（ ）。

  A.没收违法所得

  B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

  C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

  D.处50万元以上200万元以下罚款

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• 4净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业为非公开募集基金的合格投资者。

  A.100

  B.800

  C.1 000

  D.500

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• 5封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。

  A.不得申请赎回

  B.可在任何时间、场所申请赎回

  C.只能在基金合同约定的场所申请赎回

  D.可以申请赎回

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• 6期货公司从事资产管理业务的，应当依法（

  A.向期货业协会申请办理登记

  B.取得行政许可

  C.向证监会申请

  D.向证券业协会申请

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• 7 国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）原则，严格遵守国务 院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定。

  A.提高利润

  B.套期保值

  C.资产增值

  D.投机获利

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• 8期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.1万元以上10万元以下

  C.5万元以上10万元以下

  D.5万元以上20万元以下

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• 9因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司 的（ K

  A.持股5%以上的股东

  B.客户

  C.合格投资者

  D.外聘顾问

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• 10下列关于某证券公司设立合规负责人王某的说法中，正确的是（ ）。

  A.王某是下属单位负责人

  B.王某由监事会聘任

  C.王某在证券公司兼任负责经营管理的职务

  D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合 规审查，并出具书面合规审计意见

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