证券市场基本法律法规模拟题（2）

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• 61目前郑州商品交易所交易的品种不包括（ ）。

  A.小麦

  B.白糖

  C.甲醇

  D.鸡蛋

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• 62下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法中，错误的是（ ）。

  A.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

  B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

  C.成立后无正当理由超过两个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

  D.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户 资产

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• 63下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（ ）。

  A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  B.乙公司净资产占实收资本的35%

  C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D.丁公司或有负债达到净资产的75%

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• 64下列关于证券公司变更章程重要条款规定的说法中，错误的是（ ）。

  A.甲证券公司名称变更需经国务院证券监督管理机构批准

  B.乙证券公司住所变更需经国务院证券监督管理机构批准

  C.丁证券公司客户证券交易信息系统变更需经国务院证券监督管理机构批准

  D.丙证券公司对外投资的内部审批程序变更需经国务院证券监督管理机构批准

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• 65在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是（ ）。

  A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的 任职资格

  B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构 申请核准解除

  C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格

  D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某无需取得证监会派出机构的任职资格

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• 66根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法中，正确的是（）。

  A.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

  B.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

  C.客户存放在证券公司的交易结算资金属于证券公司

  D.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

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• 67下列关于证券公司信息披露、报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。

  A.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

  B.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状 况有关信息

  C.只有上市证券公司才需向社会公开披露参股及控股情况

  D.未上市证券公司无需向社会公开披露其基本情况

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