中国证监会诚信监督管理机构的职责有（）。I.界定、组织采集证券期货市场诚信信息 II.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入 III.组织办理诚信信息的公开、查询和共享 IV.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

试卷相关题目

• 1 效力期限内的诚信信息根据性质分为（）。I.非公开信息 II.公开信息 III.无限公开信息 IV.有限公开信息

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、IV

  D.II、III、IV

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• 2 中国证券业协会发现证券经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，应（）。I.将有关情况报中国证券业协会II.涉嫌违反证券相关行政法规及部门规章的，移送中国证监会处理III.涉嫌犯罪的，移送监察、司法机关依法追究其刑事责任 IV.涉嫌犯罪的，向中国人民银行报告

  A.I、II、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当（）。I.强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为 II.加强保密信息的管理III.制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范IV.加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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• 4下列属于行业文化建设的基本要求的有（）。I.牢记社会责任，展现良好形象 II.坚持专业精神，提升服务能力III.坚持廉洁自律，弘杨清风正气 IV.坚持依法合规，筑牢发展基础

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 5 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职 业道德的培训时间不少于（）个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进 行测试。

  A.20 10

  B.30 10

  C.40 20

  D.60 20

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• 6下列属于证券经营机构工作人员的是（）。I.与证券公司建立劳动关系的正式员工 II.与证券公司签署委托协议的经纪人 III.劳务派遣至证券公司的其他人员 IV.中国证券业协会会员

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7下列属于证券行业文化理念的是（）。

  A.公正、审慎、专业、稳健

  B.公正、诚信、公平、稳健

  C.合规、审慎、专业、公开

  D.合规、诚信、专业、稳健

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• 8（）对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。

  A.中国银保监会

  B.中国人民银行

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 9证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利 益等违反廉洁规定行为的，证券经营机构应当在（）个工作日内，向协会报告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10 奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁 入的信息，效力期限为（）年。

  A.3;5

  B.3;2

  C.2;3

  D.5;3

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