（）对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。

试卷相关题目

• 1下列属于证券行业文化理念的是（）。

  A.公正、审慎、专业、稳健

  B.公正、诚信、公平、稳健

  C.合规、审慎、专业、公开

  D.合规、诚信、专业、稳健

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• 2下列属于证券经营机构工作人员的是（）。I.与证券公司建立劳动关系的正式员工 II.与证券公司签署委托协议的经纪人 III.劳务派遣至证券公司的其他人员 IV.中国证券业协会会员

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3中国证监会诚信监督管理机构的职责有（）。I.界定、组织采集证券期货市场诚信信息 II.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入 III.组织办理诚信信息的公开、查询和共享 IV.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 效力期限内的诚信信息根据性质分为（）。I.非公开信息 II.公开信息 III.无限公开信息 IV.有限公开信息

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、IV

  D.II、III、IV

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• 5 中国证券业协会发现证券经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，应（）。I.将有关情况报中国证券业协会II.涉嫌违反证券相关行政法规及部门规章的，移送中国证监会处理III.涉嫌犯罪的，移送监察、司法机关依法追究其刑事责任 IV.涉嫌犯罪的，向中国人民银行报告

  A.I、II、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利 益等违反廉洁规定行为的，证券经营机构应当在（）个工作日内，向协会报告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 7 奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁 入的信息，效力期限为（）年。

  A.3;5

  B.3;2

  C.2;3

  D.5;3

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• 8 下列情形中，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的是（）。

  A.实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

  B.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  C.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

  D.5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

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• 9 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法中，错误的是（）。

  A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作、一人复核

  B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

  C.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务可由同一人完成操作与复核

  D.涉及客户账户变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事前审批，事后复 核,审批及复核均应留痕

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• 10 下列关于证券分析师的说法中，错误的是（）。

  A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

  B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

  C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

  D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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