保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的， 责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入（）的罚款。

试卷相关题目

• 1 下列不属于利用未公开信息交易罪立案投诉的标准是（）。

  A.期货交易占用保证金余额积累在30万元以上的

  B.证券交易成交额累计在50万元以上

  C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上

  D.多次利用内幕消息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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• 2下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）■>

  A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

  B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

  C.犯罪客体是金融机构

  D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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• 3单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 （）以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该 期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 4违反《证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金， 其财产不足以同时支付时,先承担（）责任。

  A.民事赔偿

  B.刑事

  C.行政处罚

  D.缴纳罚款

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• 5（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大 虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 6（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托 的财产，情节严重的行为。

  A.背信运用受托财产罪

  B.操纵证券、期货市场罪

  C.非法集资类犯罪

  D.刺用未公开信息交易罪

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• 7金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合 同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

  A.直接义务

  B.违背受托义务

  C.违背信托义务

  D.间接义务

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• 8 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协 助期货公司向客户提示风险

  C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

  D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、招^表、合同、数据信 息等资料

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• 9 投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（)。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 10 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是（）。

  A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部 门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  B.未经法定机关核准，揸自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的1%以上3%以下的罚款

  C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的5%以上50%以下的罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以 下的罚款

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