（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大 虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

试卷相关题目

• 1编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果 的，处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）I.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构II.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为 III.构成本罪的主观方面为过失IV.本罪既处罚单位，也处罚直接负责人的主管人员和其他直接责任人员

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 3 下列行为属于〈侧法》规定的利用未公开信息进行交易的是（）。I.上市公司董事泄露该公司重组信息II.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票III.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票 IV.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

  A.II、III

  B.I、II

  C.I、III

  D.III、IV

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• 4 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近18个月内存在未履行向投资者作出的公开 承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 5 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有（）I.个人集资诈骗，数额在10万元以上的II.单位集资诈骗，数额在50万元以上的III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 IV.个人或者单位，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II

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• 6违反《证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金， 其财产不足以同时支付时,先承担（）责任。

  A.民事赔偿

  B.刑事

  C.行政处罚

  D.缴纳罚款

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• 7单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 （）以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该 期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 8下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）■>

  A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

  B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

  C.犯罪客体是金融机构

  D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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• 9 下列不属于利用未公开信息交易罪立案投诉的标准是（）。

  A.期货交易占用保证金余额积累在30万元以上的

  B.证券交易成交额累计在50万元以上

  C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上

  D.多次利用内幕消息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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• 10保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的， 责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入（）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上10倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.5倍以上10倍以下

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