将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

试卷相关题目

• 1 操纵市场是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交 易假象。

  A.资金、信息

  B.市场

  C.价格

  D.股票

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• 2关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（

  A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

  B.按照约定辅助客户作出投资决策

  C.直接或间接获取经济利益的经营活动

  D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 3证券公司融资融券的金额不得超过（）。

  A.其净资本的2倍

  B.其净资本的4倍

  C.日交易量的10倍

  D.客户保证金总额的5倍

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• 4集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提 供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.9

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• 5向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

  A.证券分析师

  B.证券咨询师

  C.理财师

  D.证券投资顾问

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• 6 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

  A.《证券业从业人员资格管理办法》 .

  B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

  C.《证券从业人员行为守则（试行)》

  D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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• 7 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（） 个工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 8证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当告知客户的下列信息中，错误的是（）。

  A.公司名称、地址、联系方式、证券投资咨询业务资格等

  B.证券投资顾问的姓名和执业资格编号

  C.证券投资顾问服务的内容和方式

  D.投资决策与客户共同作出

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• 9 下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

  C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

  D.不得散布谣言或者其他非公开披露的信息

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• 10（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供 证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  A.证券投资咨询

  B.证券投资顾问

  C.证券经济业务

  D.证券研究报告

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