（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供 证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

试卷相关题目

• 1 下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

  A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

  C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

  D.不得散布谣言或者其他非公开披露的信息

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• 2证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当告知客户的下列信息中，错误的是（）。

  A.公司名称、地址、联系方式、证券投资咨询业务资格等

  B.证券投资顾问的姓名和执业资格编号

  C.证券投资顾问服务的内容和方式

  D.投资决策与客户共同作出

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• 3 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（） 个工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 4 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

  A.《证券业从业人员资格管理办法》 .

  B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

  C.《证券从业人员行为守则（试行)》

  D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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• 5将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

  A.证券交易所会员

  B.上市公司

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 6 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

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• 7向投资者销售或者提供"荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资 咨询业务,应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 8 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）的原则，勤勉、审慎地为客户提供 证券投资顾问服务。

  A.诚实守信

  B.自愿性

  C.合法性

  D.公平性

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• 9 证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

  A.融券专用证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 10下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。

  A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

  B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

  C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作流程，对上市公司并购重组活动进行充分、 广泛、合理的调查

  D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

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