证券公司融资融券的金额不得超过（）。

试卷相关题目

• 1集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提 供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.9

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• 2向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

  A.证券分析师

  B.证券咨询师

  C.理财师

  D.证券投资顾问

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• 3 负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本是证券公司的（）。

  A.董事会

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

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• 4 在证券经纪业务中,证券经纪商具有（）。

  A.权威性

  B.不可替代性

  C.可选择性

  D.中介性

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• 5发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.移送司法机关

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• 6关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（

  A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

  B.按照约定辅助客户作出投资决策

  C.直接或间接获取经济利益的经营活动

  D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

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• 7 操纵市场是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交 易假象。

  A.资金、信息

  B.市场

  C.价格

  D.股票

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• 8将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

  A.证券交易所会员

  B.上市公司

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 9 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。

  A.《证券业从业人员资格管理办法》 .

  B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

  C.《证券从业人员行为守则（试行)》

  D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

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• 10 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（） 个工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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