基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

试卷相关题目

• 1 证券交易所的监管职能包括（）。I.对证券交易活动进行管理II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理III.对传统证券、期货业进行集中统一监管 IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 2 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。I.承担与本职岗位有冲突的工作II.未经授权动用本单位的资金、财产III.擅自修改或危害本单位的财务系统IV.损坏、隐匿或丢弃凭证、账务、印章等财务资料

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券III.增资扩股 IV.配股

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 4 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有（）。I.从事内幕交易II.买卖法律明文禁止买卖的证券III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等IV.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 5 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传 播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 6证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会 III.风险控制委员会IV.风险规避委员会

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 7下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。I.从事证券经纪业务的证券公司应当提交客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以 每个客户的名义单独立户管理 II.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理III.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产 托管机构托管IV.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户 资金担保账户内的资金进行管理

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 8证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査时，有权采取的 措施包括（）。I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 II.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、 电子设备予以封存IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II

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• 9《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，证券业从业考试测 试包括（)。I.一般从业资格考试 II.专项业务类资格考试III.管理类资格考试 IV.入门资质考试

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II

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• 10 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的有（）。I.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责， 维护行业声誉II.从业人员应依据相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财 务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服 务存在的相关风险III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 IV.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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