按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有（）。I.从事内幕交易II.买卖法律明文禁止买卖的证券III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等IV.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

试卷相关题目

• 1 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传 播媒体提供证券、期货投资咨询服务IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 2基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的 人员信息，公示的内容包括（）。I.姓名 II.从业资质证明 III.年龄 IV.所在营业网点

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 3 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。I.已被机构聘用II.最近3年未受过刑事处罚III.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 IV.品行端正，具有良好的职业道德

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.III、IV

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁 止事项包括（）。I.向投资人承诺证券、期货投资收益 II.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.代理投资人从事证券、期货买卖

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 5 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。I.已取得证券从业资格II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历III.具备良好的诚信记录及职业操守IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

  开始考试点击查看答案
• 6 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券III.增资扩股 IV.配股

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 7 下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。I.承担与本职岗位有冲突的工作II.未经授权动用本单位的资金、财产III.擅自修改或危害本单位的财务系统IV.损坏、隐匿或丢弃凭证、账务、印章等财务资料

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 8 证券交易所的监管职能包括（）。I.对证券交易活动进行管理II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理III.对传统证券、期货业进行集中统一监管 IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

  开始考试点击查看答案
• 9 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会 III.风险控制委员会IV.风险规避委员会

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

  开始考试点击查看答案