下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的有（）。I.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责， 维护行业声誉II.从业人员应依据相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财 务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服 务存在的相关风险III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 IV.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

试卷相关题目

• 1《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，证券业从业考试测 试包括（)。I.一般从业资格考试 II.专项业务类资格考试III.管理类资格考试 IV.入门资质考试

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II

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• 2证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査时，有权采取的 措施包括（）。I.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 II.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、 电子设备予以封存IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

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  D.I、II

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• 3下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。I.从事证券经纪业务的证券公司应当提交客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以 每个客户的名义单独立户管理 II.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理III.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产 托管机构托管IV.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户 资金担保账户内的资金进行管理

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 4证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会 III.风险控制委员会IV.风险规避委员会

  A.I、II、III

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  D.I、II

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• 5 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 6 诚实信息中的基本信息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统 II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统 IV.诚信信息系统

  A.III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、III

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• 7（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据 情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。I.证券公司的控股股东 II.上市公司的董事III.上市公司的监事 IV.高级管理人员

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

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  D.III、IV

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• 8为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经 纪人的姓名、职业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的査询方式 有（）。I.电话查询 II.网上查询 III.书面查询 IV.在营业场所公示

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法 III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 10证券公司向客户推荐金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本 情况有（）。I.工作情况 II.投资目标、风险偏好III.身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

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