取得证券业从业资格的人员,如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I.已被机构聘用II.不存在《证券法》第125条规定的情形III.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者IV.5年前受过轻微的刑事处罚

试卷相关题目

• 1证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（） 及会计核算上严格分离。I.人员 II.信息 III.账户 IV.资金

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、III、IV

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• 2 下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有（）。I.中国证券业协会II.中证资本市场发展监测中心有限责任公司III.中国证监会IV.地方性证券协会

  A.II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 3 下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违 法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 IV.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、IV

  D.I、II、III

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• 4证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。I.身份证 II.学历证书III.中国证监会统一印制的申请表 IV.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.I、III、IV

  D.II、IV

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• 5 证券业从业人员应具备的基本要求有（）。I.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能II.取得相应的从业资格III.通过所在机构向协会申请执业注册IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 下列属于证券投资基金销售人员的是（）。I.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员II.部门基金业务负责人 III.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 IV.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

  A.I、II、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 7 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（）。I.不符合一般证券从业人员有关规定II.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 III.被协会采取纪律处分未满2年 IV.3年内没有管理客户委托资产

  A.I、IV

  B.III.IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8 诚信记录的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.准确 II.真实 III.公正 IV.规范

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II

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• 9 下列关于证券经纪人人员的说法中，正确的是（）。I.从亊技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不需建立制衡机制

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.II、IV

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• 10 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财务II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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