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证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。I.身份证 II.学历证书III.中国证监会统一印制的申请表 IV.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

发布时间:2021-12-21

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.II、IV

试卷相关题目

  • 1 证券业从业人员应具备的基本要求有()。I.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能II.取得相应的从业资格III.通过所在机构向协会申请执业注册IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

    A.I、II、III

    B.I、II、IV

    C.III、IV

    D.I、II、III、IV

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  • 2 有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有()。I.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书 II.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业 协会变更该人员执业注册登记III.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后5日内 向证券业协会报告IV.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参 加资格考试

    A.II、III、IV

    B.I、III、IV

    C.I、II、III

    D.I、II、IV

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  • 3 下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有()。I.受奖励单位或个人 II.表彰单位III.表彰内容 IV.奖励等级

    A.I、II、III

    B.I、II、IV

    C.I、III、IV

    D.I、II、III、IV

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  • 4 下列事项中,不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。

    A.上市公司发行可转换公司债券

    B.发行人发行股票并上市

    C.上市公司发行新股

    D.首次公开发行股票并上市

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  • 5 下列人员中,不符合证券从业人员考试资格条件的是()。

    A.甲某,年满20周岁.本科文化

    B.乙某,年满18周岁,大专文化

    C.丙某,年满20周岁,初中文化

    D.丁某,年满20周岁,高中文化

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  • 6 下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违 法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 IV.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

    A.II、III

    B.I、II、III、IV

    C.II、IV

    D.I、II、III

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  • 7 下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有()。I.中国证券业协会II.中证资本市场发展监测中心有限责任公司III.中国证监会IV.地方性证券协会

    A.II、III

    B.I、II、IV

    C.I、II、III、IV

    D.I、III、IV

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  • 8证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在() 及会计核算上严格分离。I.人员 II.信息 III.账户 IV.资金

    A.I、II、III、IV

    B.II、III、IV

    C.I、II、III

    D.I、III、IV

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  • 9 取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I.已被机构聘用II.不存在《证券法》第125条规定的情形III.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者IV.5年前受过轻微的刑事处罚

    A.I、II、III

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    C.I、III、IV

    D.I、II、III、IV

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  • 10 下列属于证券投资基金销售人员的是()。I.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员II.部门基金业务负责人 III.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 IV.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

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    D.I、III、IV

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