下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

试卷相关题目

• 1 下列人员中,不符合证券从业人员考试资格条件的是（）。

  A.甲某，年满20周岁.本科文化

  B.乙某，年满18周岁，大专文化

  C.丙某，年满20周岁，初中文化

  D.丁某，年满20周岁，高中文化

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• 2 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资 产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

  A.每2周

  B.每个月

  C.每3个月

  D.每年

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• 3办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开 户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国工商局

  C.中国证券业协会

  D.中国人民银行

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• 4《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，管理资质测试的合 格成绩有效期维持（）年不变。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 5 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

  A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语， 不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

  B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

  C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券分析师 数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核

  D.经营机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性 向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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• 6 下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有（）。I.受奖励单位或个人 II.表彰单位III.表彰内容 IV.奖励等级

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（）。I.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 II.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业 协会变更该人员执业注册登记III.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内 向证券业协会报告IV.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参 加资格考试

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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• 8 证券业从业人员应具备的基本要求有（）。I.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能II.取得相应的从业资格III.通过所在机构向协会申请执业注册IV.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。I.身份证 II.学历证书III.中国证监会统一印制的申请表 IV.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.I、III、IV

  D.II、IV

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• 10 下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违 法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 IV.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、IV

  D.I、II、III

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