财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托 协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员 会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

试卷相关题目

• 1 收购人公告要约收购报告书摘要后（）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购 人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 2（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关 法律、行政法规规定,制定相关的职业规范和行为准则。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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• 3证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券监督管理委员会

  C.地方证管办

  D.证券交易所

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• 4 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件的说法中，错误的是（）。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递的设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

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• 5中国证券业对违反规定超出査询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用、加工 或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。

  A.警示

  B.行业内通报批评、公开谴责

  C.移送相关监管部门

  D.移送司法机关

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• 6 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

  A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语， 不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

  B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

  C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券分析师 数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核

  D.经营机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性 向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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• 7《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定，管理资质测试的合 格成绩有效期维持（）年不变。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开 户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国工商局

  C.中国证券业协会

  D.中国人民银行

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• 9 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资 产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。

  A.每2周

  B.每个月

  C.每3个月

  D.每年

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• 10 下列人员中,不符合证券从业人员考试资格条件的是（）。

  A.甲某，年满20周岁.本科文化

  B.乙某，年满18周岁，大专文化

  C.丙某，年满20周岁，初中文化

  D.丁某，年满20周岁，高中文化

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