下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相 关业务部门的管理人员II.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管 理人员III.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 IV.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

试卷相关题目

• 1根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采 取保密措施。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。I.与客户签署保密协议 II.对项目立项III.进场开展工作 IV.实际获知项目敏感信息

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III

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• 2在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形 有（）。I.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 II.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的III.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用 机构处分的IV.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

  A.I、II、III、IV

  B.I、III

  C.I、II、III

  D.I、II

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• 3 下列说法正确的有（）。I.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心II.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 III.金融机构临时冻结资金不得超过48小时IV.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4中国证券业协会的诚信信息来源有（）。I.中国证监会及其派出机构传送的文件II.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道III.有关媒体，经证实后予以记录 IV.投诉，经核实后予以记录

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的。中国证监 会可以区别情形，对其采取的措施不包括（）。

  A.责令停业整顿

  B.撤销经营证券业务许可

  C.撤销

  D.罚款

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• 6 证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（）。I.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 II.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易III.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 IV.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买 卖证券

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。I.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量， 误导和干扰市场II.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV .接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有（）。I.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益II.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺III.隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录IV.中国证监会、协会禁止的其他行为

  A.I、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 9证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则,加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。I.独立 II.审慎 III.客观IV.公平

  A.II、III

  B.I、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 10证券从业人员拒绝证券业协会调查或者检査的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说 法正确的有（）。I.由协会责令改正 II.拒不改正的，给予纪律处分III.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3 —12个月，或吊销其执业证书的处罚 IV.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

  A.II、III、IV

  B.I、III

  C.I、II、III

  D.II、IV

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