下列有关证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

试卷相关题目

• 1 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。

  A.由协会责令改正

  B.拒不改正的，给予纪律处分

  C.情节严重的，由中国证监会单独或者并处警告、三万元以下罚款

  D.相关人员两年内不得参加证券业从业人员资格考试

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• 2证券业从业人员拒绝协会调査或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执 业（）或者吊销其执业证书的处罚。

  A.3-6个月

  B.6-12个月

  C.3-9个月

  D.3-12个月

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• 3 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（） 个工作日。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 4证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及终止交易账户客户）的（）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 5财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

  A.所在机构的管理层

  B.行业自律组织

  C.监管机构

  D.国家司法机关

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• 6 下列不属于基金销售机构的是（）。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.专业基金销售机构

  D.中国证券业协会

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• 7对增加注册资本前股权结构发生重大调整,减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、 实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.1个月

  B.45个月

  C.3个月

  D.15日

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• 8 下列不属于证券从业人员诚信信息记录的内容的是（）。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.处罚处分信息

  D.收入情况信息

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• 9证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停 业整顿的期限不超过（）。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.1年

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• 10 在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户 的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

  A.合法性

  B.适当性

  C.合理性

  D.原则性

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