下列不属于证券从业人员诚信信息记录的内容的是（）。

试卷相关题目

• 1对增加注册资本前股权结构发生重大调整,减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、 实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.1个月

  B.45个月

  C.3个月

  D.15日

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• 2 下列不属于基金销售机构的是（）。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.专业基金销售机构

  D.中国证券业协会

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• 3 下列有关证券从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

  A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

  B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

  C.充分揭示其推荐产品或服.务涉及的责任、义务

  D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

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• 4 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。

  A.由协会责令改正

  B.拒不改正的，给予纪律处分

  C.情节严重的，由中国证监会单独或者并处警告、三万元以下罚款

  D.相关人员两年内不得参加证券业从业人员资格考试

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• 5证券业从业人员拒绝协会调査或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执 业（）或者吊销其执业证书的处罚。

  A.3-6个月

  B.6-12个月

  C.3-9个月

  D.3-12个月

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• 6证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停 业整顿的期限不超过（）。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.1年

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• 7 在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户 的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

  A.合法性

  B.适当性

  C.合理性

  D.原则性

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• 8 投资者参与证券交易、承担投资风险是以（）为前提的。

  A.活跃市场

  B.获取收益

  C.加强监管

  D.遵守法律

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• 9 下列选项中，不正确的是（）。

  A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员 的职业道德和专业素质

  B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段 争揽业务

  C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

  D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及 完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

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• 10 下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

  A.处罚处分时间

  B.处罚处分原因

  C.处罚处分内容

  D.处罚处分文号

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