财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向()说明,并提出合理处理利益冲突的建议。
发布时间:2021-12-21
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
试卷相关题目
- 1 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
开始考试点击查看答案 - 2 査询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应当收到查询申请之日起()个 工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
开始考试点击查看答案 - 3证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在一个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及终止交易账户客户)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
开始考试点击查看答案 - 4 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于() 个工作日。
A.3
B.5
C.7
D.10
开始考试点击查看答案 - 5证券业从业人员拒绝协会调査或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执 业()或者吊销其执业证书的处罚。
A.3-6个月
B.6-12个月
C.3-9个月
D.3-12个月
开始考试点击查看答案 - 6 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是()。
A.由协会责令改正
B.拒不改正的,给予纪律处分
C.情节严重的,由中国证监会单独或者并处警告、三万元以下罚款
D.相关人员两年内不得参加证券业从业人员资格考试
开始考试点击查看答案 - 7 下列有关证券从业人员执业行为的说法,错误的是()。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服.务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
开始考试点击查看答案