试卷相关题目
- 1证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在一个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及终止交易账户客户)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
开始考试点击查看答案 - 2财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向()说明,并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
开始考试点击查看答案 - 3 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
开始考试点击查看答案 - 4 査询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应当收到查询申请之日起()个 工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
开始考试点击查看答案 - 5证券业从业人员拒绝协会调査或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执 业()或者吊销其执业证书的处罚。
A.3-6个月
B.6-12个月
C.3-9个月
D.3-12个月
开始考试点击查看答案 - 6 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是()。
A.由协会责令改正
B.拒不改正的,给予纪律处分
C.情节严重的,由中国证监会单独或者并处警告、三万元以下罚款
D.相关人员两年内不得参加证券业从业人员资格考试
开始考试点击查看答案 - 7 下列有关证券从业人员执业行为的说法,错误的是()。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服.务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
开始考试点击查看答案 - 8 下列不属于基金销售机构的是()。
A.商业银行
B.证券公司
C.专业基金销售机构
D.中国证券业协会
开始考试点击查看答案 - 9对增加注册资本前股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、 实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1个月
B.45个月
C.3个月
D.15日
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