（）应当对月度报告签署确认意见。I.董事 II.高级管理人员III.经营管理的主要负责人IV.财务负责人

试卷相关题目

• 1下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。I.证券公司的从业人员II.保险公司的从业人员III.期货经纪公司的从业人员 IV.基金管理公司的从业人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 2基金销售机构应当建立完善（） I.基金份额持有人账户 II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III

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• 3 证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。I.法定代表人 II.经营管理的主要负责人III.全体员工IV.工会代表

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。I.董事 II.高级管理人员III.经营管理的主要负责人 IV.财务负责人

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 5根据《证券公司监督管理条例》第29条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券 业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序,了解客户的（）。I.证券投资经验 II.财产与收入状况III.风险偏好 IV.身份

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III

  D.I、II、IV

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• 6 下列具有法人资格的有（）。I.子公司 II.分公司III.企业财务公司 IV.母公司

  A.I、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《公司法》II.《证券法》III.《证券公司监督管理条例》 IV.《证券投资基金法》

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。I.全资拥有 II.控股III.其他IV.被同一机构控制

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9证券公司参与区域性市场，应（）。I.合理确定参与的数量和地域II.制订开展区域性市场业务方案III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10证券、期货投资咨询机构应当向地方证管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。I.年检申请报告 II.年度业务报 III.利润表 IV.财务会计报表

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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