证券、期货投资咨询机构应当向地方证管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。I.年检申请报告 II.年度业务报 III.利润表 IV.财务会计报表

试卷相关题目

• 1证券公司参与区域性市场，应（）。I.合理确定参与的数量和地域II.制订开展区域性市场业务方案III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。I.全资拥有 II.控股III.其他IV.被同一机构控制

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《公司法》II.《证券法》III.《证券公司监督管理条例》 IV.《证券投资基金法》

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列具有法人资格的有（）。I.子公司 II.分公司III.企业财务公司 IV.母公司

  A.I、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5（）应当对月度报告签署确认意见。I.董事 II.高级管理人员III.经营管理的主要负责人IV.财务负责人

  A.I、II

  B.II.III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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• 7 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。I.战略投资者的名称 II.认购数量IIII.市盈率 IV.持有期限

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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• 8 下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。I.达到规定资产规模或者收入水平II.可以是单位，也可以是个人III.具备相应的风险识别能力和风险承担能力IV.基金份额认购金额不限

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 9 下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。I.基金合同应当约定基金的运作方式II.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变IV.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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• 10资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（）等职责。I.安全保管客户委托资产 II.提高客户资产收益III.监督证券公司投资行为 IV.办理资金收付事项

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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